15. Beziehungen zu nahe stehenden Unternehmen und Personen

Im Rahmen ihrer ordentlichen Geschäftstätigkeit tätigt die Helvetia Gruppe Transaktionen mit nahe stehenden Unternehmen und Personen. Diese Transaktionen erreichen abgesehen von der Patria Genossenschaft sowohl im Einzelnen als auch im Ganzen kein für die Helvetia Gruppe wesentliches Ausmass.

Als nahestehende Unternehmen der Helvetia Gruppe gelten neben der Patria Genossenschaft auch die weiteren im Aktionärs-Pool vereinten Unternehmen, die Pensionskassen und alle assoziierten Unternehmen der Helvetia Gruppe. Die beiden Letzteren werden unter den Abschnitten 13.3 'Leistungsorientierte Vorsorgepläne' bzw. 7.2 'Beteiligungen an assoziierten Unternehmen' behandelt.

Die Patria Genossenschaft als grösste Aktionärin besitzt 30.1% der Helvetia Holding AG und hat den Zweck einerseits in der Förderung und Stärkung der wirtschaftlichen Selbstständigkeit der Helvetia Gruppe und andererseits in der Wahrung der Interessen ihrer Mitglieder beim Abschluss von Lebensversicherungen bei der Helvetia Schweizerische Lebensversicherungsgesellschaft AG, Basel. Die Patria Genossenschaft hält zum Stichtag 2603894 Aktien der Helvetia Holding AG. Die Dividendenausschüttung an die Genossenschaft in Höhe von CHF 26.0 Mio. (Vorjahr: CHF 15.9 Mio.) und die von der Genossenschaft in den Überschussfonds der Helvetia Schweizerische Lebensversicherungsgesellschaft AG getätigte Einlage in Höhe von CHF 5.0 Mio. (im Vorjahr wurde keine Einlage getätigt) bilden die einzigen wesentlichen Transaktionen im Berichtsjahr. Die Patria Genossenschaft ist mit 29.8% im Aktionärs-Pool der Helvetia Holding AG, St.Gallen, vertreten. Als weitere Mitglieder des Pools sind die Vontobel Beteiligungen AG, Zürich, mit 4% und die Raiffeisen Schweiz, St.Gallen, mit 4% im Aktienregister eingetragen, so dass der Aktionärs-Pool insgesamt 37.8% der Helvetia Holding AG hält.

Nahestehende Personen sind die Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung der Helvetia Gruppe sowie deren nahestehende Familienmitglieder (Lebenspartner und finanziell abhängige Kinder). Kein Mitglied des Verwaltungsrates oder der Gruppen-Geschäftsleitung sowie deren nahestehende Familienangehörige unterhalten persönlich wesentliche Geschäftsbeziehungen zur Helvetia Gruppe. Es bestehen jedoch Geschäftsbeziehungen zu einigen von ihnen repräsentierten Unternehmen. Zu erwähnen sind hier neben der Patria Genossenschaft auch die Vontobel- und die Raiffeisen-Gruppe. Ausserhalb der regulären Kooperationstätigkeit in Bezug auf Beratung und Verkauf von Finanzdienst- und Versicherungsleistungen sowie Vermögensverwaltung bestehen keine wesentlichen Geschäftsbeziehungen zwischen diesen und der Helvetia Gruppe. Sämtliche Transaktionen im Rahmen dieser Kooperationstätigkeit werden zu marktüblichen Konditionen abgewickelt. Abgesehen von zwei gemeinsamen Verwaltungsratsmitgliedern mit der Vontobel Holding AG bestehen keine gegenseitigen Einsitznahmen in kotierten Gesellschaften. Weitere Funktionen und Mandate von Verwaltungsrats- und Geschäftsleitungsmitgliedern in Drittgesellschaften sind innerhalb des Corporate Governance-Abschnittes aufgeführt.

Versicherungsverträge, Darlehen und Dienstleistungen können von den Mitgliedern der Geschäftsleitung zu üblichen Mitarbeiterkonditionen bezogen werden. Per Stichtag bestehen hypothekarisch gesicherte Darlehen an fünf Mitglieder der Geschäftsleitung mit einem Gesamtbetrag von CHF 4339023 (Vorjahr: CHF 7225406). Die Veränderung zum Vorjahr ist auf Rückzahlungen in Höhe von CHF 2886383 zurückzuführen. Im Berichtsjahr wurden die Darlehen, welche als variable oder feste Hypotheken zu üblichen Zinskonditionen gewährt werden, in einer Bandbreite von 2.05% bis 4.65% verzinst. An nicht-exekutive Mitglieder des Verwaltungsrates und nahestehende Familienmitglieder wurden keine Darlehen gewährt.

Die Mitglieder der Geschäftsleitung der Gruppe (inklusive Präsident und CEO) sowie diesen nahestehende Familienmitglieder halten per Stichtag insgesamt 4464 Aktien (Vorjahr: 3114). Im Berichtsjahr haben diese 1625 Aktien erworben, davon 925 im Rahmen des Mitarbeiter-Aktienprogrammes (vergleiche Abschnitt 14). Die nicht-exekutiven Mitglieder des Verwaltungsrates sowie diesen nahestehende Familienmitglieder halten per Stichtag insgesamt 3155 Aktien (Vorjahr: 2297). Davon haben die amtierenden Mitglieder 540 Aktien als variable Vergütung für das Geschäftsjahr 2005 erhalten.

Die gesamthaften Entschädigungen der Mitglieder der Gruppen-Geschäftsleitung (inklusive Präsident und CEO) für das Berichtsjahr sind aus unten stehender Tabelle ersichtlich.

An Personen, die ihre Organfunktion beenden, werden grundsätzlich keine Abgangsentschädigungen ausbezahlt. Die aktienbasierte Vergütung der Mitglieder der Geschäftsleitung entspricht einerseits dem Rabatt von 16.038%, der allen Mitarbeitenden beim Bezug der Aktien im Rahmen des Aktienprogrammes im Berichtsjahr gewährt wurde (in Höhe von CHF 48193), sowie andererseits einem Sonderbonus im Hinblick auf das gute Geschäftsergebnis 2006 von insgesamt 700 Aktien zum Börsenkurs von CHF 528 vom 27.3.2007 in Höhe von CHF 369600 (Vorjahr: CHF 217998). Die Aktien unterliegen einer Sperrfrist von drei Jahren.

Der Präsident und CEO erhielt in seiner Funktion als Verwaltungsratspräsident im Berichtsjahr eine Entschädigung von CHF 250000. Als CEO gilt für ihn die im Arbeitsvertrag vereinbarte Gehaltsregelung. Er erhielt im Berichtsjahr eine feste Entschädigung und variable Vergütung von insgesamt CHF 940138 sowie einen Sonderbonus in Höhe von insgesamt 200 Aktien zum Börsenkurs von CHF 528. Zudem hat der Arbeitgeber Beiträge in Höhe von CHF 112262 an Vorsorgeeinrichtungen entrichtet.

Die acht amtierenden nicht-exekutiven Mitglieder des Verwaltungsrates (ohne Präsidenten und CEO, inkl. M. Florio bis zur GV 2006) erhielten für das Berichtsjahr feste Entschädigungen von CHF 1238001 und vom Geschäftsjahr 2006 sowie dem Aktienkursverlauf abhängige variable Vergütungen in Form von 842 Aktien zum Börsenkurs von CHF 528 mit einer Sperrfrist von drei Jahren.

Im Berichtsjahr haben keine Organmitglieder oder diesen nahestehende Personen relevante Honorare oder andere Vergütungen für zusätzliche Leistungen in Rechnung gestellt. An ehemalige Organmitglieder wurden im Berichtsjahr insgesamt CHF 33494 für Aufsichtsratsmandate und Spezialaufträge ausbezahlt.